当地时间3月7日，美国商务部长威尔伯?罗斯宣布：中国中兴公司（ZTE）承认违反《美国出口管理条例》(EAR)以及《伊朗交易与制裁条例》(ITSR），并与美国政府达成和解，认罚11.9亿美元。
11.9亿美元意味着中兴公司过去两年的净利润都化为乌有。这一事件也给已走出去的中企敲响了警钟。一定意义上，美国商务部长给海外中企上了一堂血淋淋的合规课。
中兴公司为什么被罚？违反美国外贸管制法律规定
因违反《美国出口管理条例》（EAR）以及《伊朗交易与制裁条例》(ITSR）向伊朗和朝鲜输出电信设备。
中兴公司从2010年1月至2016年4月期间，规避美国对伊朗的长期禁运措施，大量采用美国生产的设备和软件，在伊朗提供、建造、操作大型通讯网络及提供服务，从而获取伊朗公司（包括与伊朗政府有关联的公司）的合同，盈利数千万美元。
此外，中兴公司还在明知违规的情况下，向朝鲜输出283批设备，包括路由器、微处理器以及服务器等《美国出口管理条例》管制的物品。
涉嫌妨碍调查！摊上大事了！
数年来，中兴公司的最高层一直向美国调查机关撒谎并误导调查，直到2016年3月被美国联邦政府抓了现行之后才开始说实话。
调查期间，中兴公司甚至还秘密恢复对伊朗进行出口并仔细销毁相关证据，每天删除电子邮件。正是由于其非法行为，中兴公司从伊朗公司获取了数以千万美元计的合同。
更为严重的是，在此期间，中兴公司在明知违反美国商务部出口管制条例的情况下，还向朝鲜输出283批管制物品。
中兴公司还成立专门信息小组，负责销毁、隐匿、审查2012年3月后所有与中兴公司伊朗业务有关的信息和资料，小组成员签订保密协议。如违反保密协议，小组成员需向中兴公司赔偿1百万人民币。
中兴公司的整改措施 1. 新CEO和公司管理层团队。 2. 新的合规管理委员会。 3. 重组法律及合规管理部。中兴通讯将合规职能从法律部门分离，建立独立的合规管理部门，增加合规专业人士，保证合规部门的独立性。 4. 任命美国律师Matt Bell先生为公司首席出口管制合规官，负责监督与推进全球出口管制合规体系的持续发展和改进。 5. 完善《出口管制合规手册》。中兴通讯发布了经过BIS审查的新的《出口管制合规手册》，为员工提供更详细的合规指引。目前，中兴通讯要求所有员工每年签署《合规承诺书》。 6. 新的自动化工具和流程。中兴通讯采用了新的自动化管控工具。该系统可自动识别出受《美国出口管制条例》（EAR）管辖的物品以及受管制的交易相对方，拦截需要详细编码分析的发货，申请许可或许可例外。 7. 全球出口管制培训。2016年中兴通讯已经对全球45,000多名员工进行了与出口管制和制裁相关的法律法规及公司相关政策的培训。2017年中兴通讯将继续对全员进行通用意识类培训，并对关键部门如销售、采购、研发和供应链等开展针对性培训。
若干观察 1. 合规工作是海外中企的生命线，应引起充分重视。为了数百万、数千万美元的合同，损失12亿美元，是深刻的教训。典型的抓了芝麻，丢了西瓜。 2. 中企领导层应改变以往对法律及合规的轻视，尊重专业。中兴领导层违规后，采取阻碍调查手段，大量内部文件泄露，被抓现行，雪上加霜。 3. 合规工作也是广大法律人施展拳脚的用武之地，商机无限。中兴任命美国律师Matt Bell为公司首席出口管制合规官，亡羊补牢，这也意味着美国法律人赢得市场，中国法律人当奋进。
早上好，今天美国德克萨斯北区检察长提交了关于中兴公司的认罪协议及有关信息。中兴公司承认故意违反美国针对伊朗的贸易禁令。这标志着美国商务部产业安全局发起的调查有了最终结果。 中兴公司已承认负有责任，并承诺交纳创下历史新高的11.9亿美元罚款，包括民事责任及刑事责任的罚金，罚金将由中兴公司缴纳给商务部、司法部、财政部。这一和解方案将提交法院批准。 通过这一行动，我们正提请全世界注意：这种游戏结束了。任何藐视、规避美国禁令、出口制裁以及其它贸易规定的人都不能逍遥法外，会遭受最严重的法律后果。 本案仅仅是个开始，在特朗普总统领导下，我们将坚定不移地有力推行保护美国国家安全和保护美国国内就业的贸易政策。中兴公司违反、漠视了美国法律，既伤害了美国人民的感情，也是危险的行为。 如果法院批准，中兴公司要立即支付8.92亿美元，同时还承诺7年的考验期，暂缓支付3亿美元罚款以便长期考察。如中兴公司有任何违反，则必须立即支付这些罚款。 同时，中兴公司还必须遵守极为严格的财务、审计及会计制度，确保与美国调查机关的长期合作。本次调查的结果及所处的创下新高的罚款，反映了中兴公司长期预谋规避美国法律。 数年来，中兴公司的最高层一直向美国调查机关撒谎并阻碍、误导调查，直到2016年3月被美国联邦政府抓了现行之后才开始说实话。调查期间，中兴公司甚至还秘密恢复对伊朗进行出口并仔细销毁相关证据，每天删除电子邮件。正是由于其非法行为，中兴公司从伊朗公司获取了数以千万美元计的合同。 更为严重的是，在此期间，中兴公司在明知违反美国商务部出口管制条例的情况下，还向朝鲜输出283批管制物品。中兴公司是中国第二大电信公司，世界第四大电信公司，本应表现得更好。商务部努力确保美国和外国公司，不论其规模大小，位于何处，都必须遵守美国贸易法律。 本次处罚也第一次表明了美国商务部具有巨大的权力，美国商务部将积极运用这一权力维护美国国家利益。我对商务部产业安全局、出口管制办公室、总顾问办的工作表示赞赏。 本案两个专案组的组长今天也出席了发布会。我请他们两位起身，对他们表示感谢。一位是詹姆斯·富勒，是本案的调查组长，一位是道格拉斯·赫塞布拉格，出口管制办公室主任。两位为了本案耗费大量时间，成绩显著。 我们的工作不会就此结束，我想借此机会感谢所有不眠不休辛勤工作将中兴公司绳之以法的人，包括我们商务部产业安全局以及联邦调查局、国土安全部、司法部、财政部的同事们，谢谢你们。
